近日，青海省证监局发布的一则罚款单表明，有八零后夫妇运用同学们就职上市企业董事的便捷，获得高瓴资本等组织商谈参加凯利泰定增的内幕消息，股票短线盈利34万余元。

大概历经是，定增应急预案发布前，因董事会议案沟通交流，凯利泰董事会秘书和证代向曾任独董于某磊表露信息内容，于某磊又透露消息给同学们杨波（68天内两个人语音通话157次），杨波和老婆应用丈母娘帐户于2020年5月12日股东会举办当日耗资约400万元买入股票；凯利泰那天晚上公布定增应急预案后，第二天（13日）股票价格即股票涨停，杨波夫妇于13日至21日售出个股，股票短线盈利43万余元。

68天内与独董语音通话157次

6月18日，青海省证监局公布了一则内线交易处罚通知书，被告方涉及到高瓴资本管理方法有限责任公司（通称“高瓴资本”）、淡马锡富敦项目投资有限责任公司(通称“淡马锡富敦”)、睿远基金管理方法有限责任公司（通称“睿远基金”）等著名风险投资机构与上海市凯利泰诊疗科技发展有限责任公司（通称“凯利泰”）商谈定增事宜。

来源于：青海省证监局

处罚通知书表明，早在2020年2月23日，凯利泰运行公开增发工作中，举办第一次新项目沟通交流会。会议报告的发售目标为高瓴资本。之后，凯利泰与高瓴资本、睿远基金等潜在性定增风险投资机构触碰商谈。后睿远基金因没法与高瓴资本就战投真实身份达成一致，于3月6日舍弃申购；4月中上中旬，凯利泰董事会秘书丁某与淡马锡沟通交流参加定增相关的事宜。

曾任董事于某磊第一次得知定增有关事宜应在2020年3月6日。当日，凯利泰证劵事务管理意味着徐某辰根据电子邮件向于某磊等推送了第四届股东会十二次会议报告，大会拟决议提案包含公开增发的有关应急预案。

2020年5月9日至10日，凯利泰董事会秘书丁某、证劵事务管理意味着徐某辰各自根据手机微信、电子邮件等方法，向曾任董事于某磊沟通交流、通告本次公开增发的有关信息。

处罚通知书表明，杨波与曾任董事于某磊是朋友关系，二人关联不错，电話联系经常。于某磊不迟于2020年3月6日悉知内幕消息至2020年5月12日期内，两个人语音通话157次。在这段时间，于某磊还与杨波老婆邓颖语音聊天语音通话3次。

2020年5月12日既是凯利泰股东会举办日期，也是杨波夫妇股票建仓之日。当日早上，凯利泰股东会决议根据定增提案以内的13项提案，于某磊做为独董参加会议。当日，凯利泰各自与淡马锡富敦、高瓴资本互换了股权认购协议书签名页等法律文件。那天晚上，凯利泰发布消息，宣布公布定增应急预案。

杨波丈母娘“李某梅”账户于5月12日早上10：21至11：11中间，总计买进“凯利泰”15.27亿港元，成交额约400.19万余元。内幕消息公布后，于2020年5月13日至21日所有售出，成交额435.19万余元，具体盈利约34万余元。

青海省证监局觉得，杨波、邓颖在内幕消息比较敏感期限内与内幕消息知情者联系，杨波、邓颖买卖“凯利泰”的个人行为显著出现异常、与内幕消息高宽比符合，且对以上买卖个人行为无有效表述。杨波、邓颖的以上个人行为违背了《证券法》有关要求，组成内线交易个人行为。青海省证监局评定，收走杨波、邓颖非法所得约34万余元，并惩处60万元处罚。

凯利泰陷入困境

本次青海省证监局的惩罚书里，表露了高瓴资本、淡马锡富敦、睿远基金等著名风险投资机构与凯利泰商谈的议程安排及日期。在其中，睿远基金在定增商谈全过程中舍弃申购。

依据凯利泰2020年一季度末前十大公司股东目录，定增应急预案发布前，高瓴资本根据二级市场拥有凯利泰1762.37万股，占股2.44%，新进到前十大股票市值公司股东名册。

凯利泰2020年5月12日发布的定增应急预案表明，淡马锡富敦拟申购3750亿港元，高瓴资本拟申购2100亿港元，发售价钱为18.73元/股，募资总金额不超过10.96亿人民币。

2020年11月20日，凯利泰公示，由于金融市场环境破坏等缘故，企业与淡马锡富敦、高瓴资本协商一致决策停止以上协议书计划方案。

来源于：Wind

据Wind数据信息，截止2021年一季度末，高瓴资本仍拥有凯利泰2.44%的股权。凯利泰2020年一季度股票价格为13.35-23.80元/股，平均价18.59元/股。截止2021年6月21日收市，凯利泰股票价格为12.92元/股，小于上年一季度最低价位。

来源于：Wind

2020年，凯利泰股票价格曾一度升到31.33元/股，大半年内完成总市值翻番；2020年7月高些至今，凯利泰股票价格波动下挫，一度彷徨在十元上下。凯利泰现阶段股票价格不够13元，总市值不够百亿元。

此外，企业曾因关联方交易、业绩承诺、信誉风险性等难题遭到销售市场提出质疑和管控询问。

2021年2月1日、9日，凯利泰2次接到深圳交易所关心函，规定其就国有独资孙公司宁波市深策胜博高新科技有限责任公司（通称“宁波市深策”）被回收后完成的收益、纯利润、商誉减值提前准备，及其原收购协议承诺的业绩承诺被停止的缘故等好几个难题，做出表明。

2021年2月19日，凯利泰在给深圳交易所关心函的回复公示中，发布了宁波市深策近三年的前五名经销商。据新闻媒体，好几家宁波市深策经销商的社保缴费总数为0。在其中，徐州市延广建贸易商行（通称“徐州市延广建”）和徐州市启会越贸易商行（通称“徐州市启会越”）应用一同的电話。

凯利泰是一家沒有控股股东的上市企业。截止2021年5月6日，涌金投资控股有限责任公司拥有6.93%股份，位居第一控股股东；新任老总袁征控投的上海市欣诚心项目投资有限责任公司拥有5.23%股份，位居第二控股股东。

凯利泰公司股权结构分散化，销售市场人员觉得企业决策权在以老总袁征为代表的高管手上，该叫法是不是客观性？凯利泰回收的国有独资孙公司好几家经销商的社保缴费总数为0，乃至有俩家应用一同的电話，凯利泰如何表述这般诡异的状况？

中国证券报新闻记者就以上难题拨通凯利泰有关责任人，截止新闻记者发表文章时，仍未接到回应。

编写：李若愚郑雅烁